索 引 号: 014236233/2018-00336 文    号:
发布机构: 区政府 发文日期: 2018年06月06日
名    称: 区政府关于印发通州区产业基金构建方案的通知
信息分类: 有效 / 其他 / 通知
区政府关于印发通州区产业基金构建方案的通知

各镇(区、园、街道) 人民政府(管委会、办事处),区各委办局社,区各直属单位:
  《通州区产业基金构建方案》已经区政府第 24 次常务会议讨论通过,现印发给你们,请认真贯彻执行。
  

南通市通州区人民政府
  2018年6月1日


  通州区产业基金构建方案


  为进一步深化财政金融扶持经济发展方式改革,提高资源配置效率,切实推动我区产业发展,调整和优化产业基金运作方式,具体方案如下:
  一、产业基金发展的主要目标
  一是在产业资本链招商上发挥撬动作用。设立区产业高质量发展引导基金,通过公开发起设立子基金,广泛吸纳社会资本参与(鼓励相关园区参与),以股权投资基金、创业投资基金等业务板块,投向战略性新兴产业领域的项目,吸引符合我区产业发展方向的项目落户。
  二是在国有实体企业发展上迈出新步伐。充分抓住当前产业转型升级、新的投资领域增多以及资本市场加快发展的机遇,以鑫汇控股集团名义出资区产业高质量发展引导基金,着力于产业领域的深度投资,从而实现既促进产业发展,又力争较高回报的目标。同时,引导有上市意向的企业,积极引入国有股本,实现国有资本的最大增值。
  三是在财政性资金收益能力建设上积极探索。通过促进产业发展,不断增加有效税源。通过服务投资企业成功上市,增加较高投资收益,探索增强财政增收能力的有效途径。
  二、现有产业基金的整合措施
  成立产业基金整合工作领导小组,常务副区长任组长,发展改革委、财政局、科技局、审计局、法制办、金融办、鑫汇控股集团主要负责人任成员,主要负责整合方案和过程决策。下设办公室,主任由区政府办公室分管副主任兼任,相关成员单位分管负责人任成员,主要负责具体工作。
  整合思路:(1)设立新的产业基金结构。现有产业基金中,股权类区财政、国资中心出资部分全部划给鑫汇控股集团,惠通公司出资的仍留惠通公司。同时,由区财政、鑫汇控股集团新出资50亿元,首期出资10亿元,设立区产业高质量发展引导基金(以下简称引导基金,出资根据需要逐步到位,运作理想进行扩盘),委托社会基金管理机构管理。今后,新旧基金政府性出资由鑫汇控股集团拥有资产、管理和收益。原股权类基金退出或清算后用于扩大新的引导基金。(2)债权类仍留财政局管理,合股金融公司类仍由惠通公司管理。
  具体抓好四件事:
  1. 基金设立。鑫汇控股集团注册设立区产业基金管理公司,高管暂由鑫汇控股集团人员兼任。区产业基金管理公司负责引导基金的日常监管。区财政局、金融办会同区产业基金管理公司(筹备组),做好引导基金设立和社会基金管理机构选聘工作,制订好引导基金管理办法。
  2. 资产交接。聘请第三方机构对原股权类产业基金情况进行审计,审计结束进行问题理顺,然后再进行出资人置换,全部置换给鑫汇控股集团。此项工作由领导小组办公室牵头,涉及的原管理部门共同做好资产交接。
  3. 理顺问题。对存有一定瑕疵的基金,在整合过程中予以理顺。该终止继续出资的予以终止,该规范银行托管的予以规范,该清算的予以清算。此项工作由领导小组办公室牵头,原管理部门具体负责。其余基金理清下一步业务和退出计划。
  4. 建章立制。制定区引导基金管理办法,明确运行、决策、监督机制,由区财政局、金融办、产业基金管理公司(筹备组)共同负责。整合到位后,领导小组及其办公室自行撤销。今后,引导基金进行市场化运作,相关职能部门进行业务衔接、协调和相关服务,管理和监督职能由引导基金决策委员会和监督委员会替代。
  三、新的产业基金设立方案
  (一)基金设立原则
  1. 政府引导。充分发挥政府引领带动作用,通过发起设立产业子基金,吸引社会资本共同参与,投资促进通州发展,实现多方共赢,力求把好的项目、好的产业和好的基金管理公司引进来。
  2. 市场运作。以区产业基金管理公司结合有实体且业绩突出的社会化、专业化基金管理公司,建立政府科学投资和专业化运营相结合的良性投资管理机制,实现市场化投资运作。
  3. 分类管理。根据项目类型、投资特点及管理模式,分类设立各子基金,制定相应的基金管理制度,规范财政资金注入、运营、退出、收益、评价等操作程序和要求,构建有效的风险防范机制,保障基金安全运营。
  4. 上下联动。引导基金发起设立子基金时,鼓励相关园区共同参与。对项目投入量大,且具有一事一议等特征的新一代信息技术、汽车零部件和新能源汽车等领域,鼓励园区发挥主阵地作用,自主发起设立相关基金。区级基金争取省、市基金共同支持投向项目。 5. 循序渐进。引导基金发起子基金后,根据投资实际需要,母基金和子基金逐步到资,实现资金利用效率的最大化。同时,通过市场有偿投资,实现基金良性循环运转,不断做大基金。
  (二)基金基本结构
  1. 基金名称:通州区产业高质量发展引导基金。
  2. 基金规模:引导基金规模50亿元,首期出资10亿元,通过发起设立、参与各类投资子基金等方式,带动社会资本投资子基金的总规模达50亿元以上,总规模100亿元以上。
  3. 基金来源:主要由区财政、鑫汇控股集团统筹安排资金解决,今后母基金发展逐步引入金融机构、上市企业等参与。
  4. 投资方式:建立“1+N”母子基金投资模式,主要投向我区优先发展的新能源汽车、生物医药、新材料、智能装备制造、电子信息、航空产业等重点领域。主要有以下三大业务板块:
  (1)股权投资。以公开邀标方式,发起设立股权投资子基金。每个子基金规模原则上不低于2亿元,母基金与社会资金(含机构资金、上级基金,下同)出资比例控制在1:2以上。子基金以货币形式出资,全部出资3年内到位,首次到位资金不低于认缴总额的30%,注册和税务登记在通州。子基金的投资原则上不超过被投资企业总股权的30%,原则上不超过子基金总额的20%,超过比例的须区引导基金决策委员会批准。子基金投向区内企业的比例须在50%以上。子基金在实现投资50%时,区内投资额未达认缴总额25%的,暂缓区外投资,达到25%后可继续区外投资。子基金在实现投资80%时,区内投资额须超过认缴总额50%。受托社会管理机构为通州引进项目的,按落户项目完成投资额的30%计算子基金区内投资。折算金额和投资区内金额达到认缴总额50%的,实际剩余资金可投向区外。子基金存续期原则上不超过7年,确需超过的,须区引导基金决策委员会批准。子基金社会管理机构出资不得低于总规模的 2%,作为遴选子基金管理机构的考察因素之一。
  (2)创业投资。以公开邀标方式,发起设立两类创业投资子基金。第一类:原则上全部投向区内招商引资项目。每个子基金规模原则上不低于2亿元,母基金与社会资金出资比例控制在1:1以上。子基金以货币形式出资,全部出资3年内到位,首次到位资金不低于认缴总额的30%,注册和税务登记在通州。子基金的投资原则上不超过被投资企业总股权的30%,不超过子基金总额的20%,超过比例的须区引导基金决策委员会批准。对单个招商引资项目投资需求不足部分,由子基金社会管理机构争取国家、省、市等基金共同投资。投资的招商引资项目,由区有关部门和镇(区、园、街道)推荐,子基金社会管理机构进行尽职调查,子基金决策委员会独立决策。有效投资项目不足的,由子基金社会管理公司引进项目进行投资,也可与上市公司等合作,投资其扩展项目,项目须在一定期限内落地到通州。子基金社会管理机构引进项目进行投资和与上市公司等合作项目的按子基金投资额的 1.5 倍折算区内投资额,当折算投资额达认缴总额时,子基金资金的实际剩余部分,可用作区内外企业的股权投资。子基金存续期原则上不超过7年,确需超过的,须区引导基金决策委员会批准。子基金社会管理机构出资不得低于总规模的 2%,作为遴选子基金管理机构的考察因素之一。第二类:全部投向区内科技成果转化、人才技术引进等初创期项目,投向由子基金管理机构引进的科技成果转化、人才技术等初创期项目(成立时间不超过5年,职工人数不超过300人,直接从事研究开发的科技人员占职工人数的20%以上,年销售额或营业额不超过3000万元)。每个子基金规模原则上不低于1亿元,母基金与社会资金出资比例控制在1:0.5以上。子基金以货币形式出资,全部出资3年内到位,首次到位资金不低于认缴总额的30%,注册和税务登记在通州。子基金的投资原则上不超过被投资企业总股权的30%,不超过子基金总额的10%,超过比例的须区引导基金决策委员会批准。子基金社会投资人可以与外部投资人置换。子基金清算时,如亏损的,社会投资人优先退出。子基金存续期原则上不超过7年,确需超过的,须区引导基金决策委员会批准。子基金社会管理机构出资不得低于总规模的 2%,作为遴选子基金管理机构的考察因素之一。
  (3)并购投资。以公开邀标方式,发起设立并购投资子基金。每个子基金规模原则上不低于2亿元,母基金与社会资金出资比例控制在1:3以上,母基金作为夹层投资。子基金以货币形式出资,全部出资3年内到位,首次到位资金不低于认缴总额的30%,注册和税务登记在通州。并购基金原则上优先投资于区新兴产业以及潜力优势产业相关的境内外优质企业,且企业接受投资后须在一定年限内逐步落户到通州。投资方式分为两种:一是收购目标企业股权,获得企业控制权,通过资产重组等形式,提升企业整体价值,发展到一定程度后退出;二是投资于符合行业领军企业产业链布局的优质企业,培育发展到一定程度后,由行业领军企业或行业相关企业进行收购实现退出。子基金存续期原则上不超过7年,确需超过的,须区引导基金决策委员会批准。子基金社会管理机构出资不得低于总规模的 2%,作为遴选子基金管理机构的考察因素之一。 上述子基金首次发起设立股权投资基金1个、两类创业投资基金各1个、并购基金1个。发起工作由母基金社会管理机构负责,通过公开征集方式选择市场化的子基金管理机构(GP),得到区引导基金决策委员会认可后发起设立子基金。创业投资和股权投资或并购投资可以是同一子基金社会管理机构。如某个子基金两轮发起设立不到位,由母基金社会管理机构作为 GP 重新发起,发起设立成功的,母基金社会管理机构直接作为该子基金的管理人;发起设立还不到位的,中止母基金社会管理机构的母基金委托管理关系,重新征集母基金社会管理机构。母基金出资部门与社会资本按比例同步到位。
  5. 机构选择:母基金社会管理机构由引导基金决策委员会在省、市和周边产业基金社会管理机构中选择,选择的主要条件是:国内知名、运作业绩突出、招商资源丰富、与国家和省、市引导基金合作基础好等。中止情形:①发起设立子基金不到位的;②未认真监督子基金按引导基金管理办法运行的;③在通州未安排常驻专业团队的;④管理机构发生实质变化的。 子基金社会管理机构的基本条件:原则上是国内知名的基金管理机构;在中国大陆注册,至少有5名10年以上基金工作经验的高级管理人员;管理运作规范、业绩突出、社会募集能力强。中止情形:①未按约定投资的;②未在规定时间内完成设立手续的;③设立后一年内未开展业务的;④投资领域和阶段不符合规定的;⑤管理机构发生实质变化的。
  6. 费用支出和收益分配:母基金社会管理机构年度管理费,在子基金中的母基金出资额未达 50%时按母基金出资额的 1%支付,超过50%时按母基金出资额的0.5%支付。子基金社会管理机构年度管理费,按实收资本或认缴额的1.5%支付(具体根据各投资人协议)。当股权投资、并购投资子基金有利润分红且年化收益率达到当时银行贷款基准利率时,母基金出资部分净利润的20%奖励给子基金社会管理机构,10%奖励给母基金社会管理机构。当创业投资子基金有利润分红时,母基金出资部分净利润的40%奖励给子基金社会管理机构;10%奖励给母基金社会管理机构。
  7. 风险控制:委托具有相关经验的商业银行进行托管;不得实施任何形式的对外借款,不得投资金融衍生品等;出资合伙制子基金时不得作为普通合伙人承担无限责任;出现违法违规行为的及时按法律法规处理。
  (三)基金管理监督
  1. 决策管理。成立区产业高质量发展引导基金决策委员会。决策委员会由常务副区长任主任,区财政局主要负责人任副主任,区政府办分管负责人和区发展改革委、国资中心、招商局、科技局、国土分局、规划分局、审计局、法制办、人才办、金融办、鑫汇控股集团等主要负责人任成员。主要职责是:确定基金总体投资方向和重点;审定基金主要管理制度和绩效考核办法;审议基金中期预算、年度预算报告和基金年度投资计划;对基金绩效完成情况进行考核评价;协调解决基金管理中的重大事项;对基金设立和基金管理团队选择作出决策;审议引导基金相关的其他重要事项。 决策委员会下设办公室,办公室设在鑫汇控股集团,由鑫汇控股集团主要负责人任主任,区产业基金管理公司(筹备组)人员任成员。主要职责:负责协调召开决策委员会会议;负责起草基金相关管理制度;编制基金中期、年度投资预算草案和年度决算;提出基金设立和参股方案;对基金进行绩效考核;聘请法律、金融、会计、评估等专家,建立专家咨询组,对基金运作和重要投资项目进行专家咨询,出具咨询意见;执行引导基金决策委员会要求的其他工作。 决策委员会下设投资决策小组,区国资中心主要负责人任组长,区发展改革委、财政局、科技局、人才办、金融办、审计局分管负责人为成员,对子基金投资项目合规性进行审议,提出是否行使一票否决权的决定。 子基金进行市场化运作,由其决策委员会独立决策。鑫汇控股集团派代表参加子基金的决策机构,对违规违约项目行使一票否决权。
  2. 日常管理。由母基金社会管理机构负责日常运营管理,区产业基金管理公司(筹备组)参加日常运营管理,进行有效跟进。主要责任是:根据决策委员会确定的投资方向和重点,制订年度投资计划;围绕年度投资计划,开展子基金的具体招募和设立工作,对合作对象进行尽职调查,拟定合作和投资方案;推进子基金按协议组织实施项目投资,对子基金运作情况进行监督、跟踪和绩效评价;开展投后管理、风险控制、投资退出等具体经营和日常管理,按季报送基金运作情况、资金使用情况,报送年度经审计的基金年度财务报告。
  3. 监督管理。设立区产业高质量发展引导基金监督委员会,由区审计局主要负责人任主任,委员从区发展改革委、财政局、金融办和第三方专业机构中选聘,对决策委员会负责。主要职责:监督基金投资业务的合法合规性;对基金重大投资运营管理情况和绩效考核情况开展专项检查,提出完善建议;定期向决策委员会报告情况。